Alta de clientes y recopilación de documentación KYC para despachos de abogados
DocAsker agiliza el alta de clientes y la recopilación de documentos KYC para despachos de abogados. Envía a cada cliente un único enlace seguro con la lista de lo que necesitas: documento de identidad, justificante de domicilio, escrituras societarias y la hoja de encargo firmada. La IA revisa cada documento nada más subirlo, registrando cada subida, validación y descarga para que siempre tengas constancia exacta de qué se recibió y cuándo.
Dónde se atasca el alta de clientes
Expedientes parados a la espera del KYC
No puedes abrir un expediente ni recibir fondos hasta tener la documentación de identidad en regla. Una factura de suministros que falta o un DNI caducado pueden paralizar un asunto urgente para el cliente.
Justificantes de domicilio que ya no sirven
Tu protocolo exige un documento de los últimos 3 meses y el cliente te envía uno del año pasado. Detectarlo implica revisar cada fecha a mano, para cada consejero y titular real.
Falta de trazabilidad sobre lo recibido
Los documentos llegan dispersos por email, correo postal o en mano. Cuando toca una auditoría o revisión interna y te piden qué llegó y en qué fecha, reconstruirlo buscando en las bandejas de entrada hace perder muchísimo tiempo.
Qué revisa DocAsker durante el alta del cliente
Caducidad del documento de identidad
DocAsker lee la fecha de caducidad de pasaportes y documentos de identidad. El cliente verá un aviso claro: "Este documento caducó el 12 de mayo de 2025. Por favor, sube un pasaporte o documento de identidad en vigor".
Fecha del justificante de domicilio
Configura el requisito para admitir únicamente documentos emitidos en los últimos 3 meses. El cliente verá: "Esta factura tiene fecha de noviembre de 2025. Por favor, sube una factura de suministros o un extracto bancario de los últimos 3 meses".
Tipo de documento admitido
DocAsker confirma que el archivo coincida exactamente con lo solicitado. El cliente verá: "El archivo adjunto parece ser un contrato de telefonía, que no está entre los documentos admitidos. Por favor, sube una factura de suministros o un extracto bancario".
Poderes y autorizaciones firmados y completos
Las hojas de encargo y los poderes deben incluir todas las páginas y firmas. El cliente verá: "Falta la página 4 del poder. Por favor, sube el documento completo, incluida la última página firmada".
Documentación que solicitan los despachos para el alta y KYC
Checklist de documentos KYC para el alta de clientes en despachos de abogados- Pasaporte o documento nacional de identidad
- Justificante de domicilio de los últimos 3 meses
- Hoja de encargo firmada
- Escritura de constitución
- Libro registro de administradores
- Libro registro de socios o declaración de titularidad real
- Documento de identidad de cada administrador y titular real
- Acreditación del origen de los fondos
- Escritura de poder firmada
- Certificación del acuerdo del órgano de administración aprobando el encargo
- Escritura de constitución para clientes que operan como trust o fideicomiso
Cómo usan DocAsker los despachos de abogados
1Configura tu lista de comprobación KYC
Parte de una lista predefinida de documentación KYC y adáptala a la normativa de tu despacho. Como la regulación de PBC y blanqueo de capitales varía según la jurisdicción y el colegio correspondiente, define qué documentos requieres y las condiciones de fecha que deben cumplir.
2Envía el enlace al formalizar el encargo
Envía el enlace junto con la propuesta u hoja de encargo. Los clientes pueden subir los archivos desde el móvil o el ordenador sin crearse ninguna cuenta, y pueden volver a entrar al mismo enlace según van recopilando los documentos de los distintos administradores.
3Revisa solo lo que ya es correcto
Los documentos caducados, recibos antiguos o contratos sin firmar se devuelven automáticamente al cliente indicando el motivo. Tu equipo solo recibe los archivos validados y las excepciones que requieran intervención humana.
4Mantén un registro seguro de auditoría
Cada subida, validación y descarga queda registrada cronológicamente. Con el plan Firm puedes exportar el registro de auditoría completo. Tú decides el periodo de retención de los datos y puedes eliminar cualquier solicitud y sus archivos en cualquier momento.
Preguntas frecuentes
¿Necesitan los clientes crearse una cuenta para subir la documentación KYC?
No. Tus clientes acceden al enlace desde cualquier móvil u ordenador y aportan la documentación sin contraseñas, registros ni aplicaciones adicionales. Pueden fotografiar su documento directamente con la cámara del móvil o subir archivos en PDF, y regresar al mismo enlace más tarde para completarlo.
¿Dónde se guarda la documentación de identidad de los clientes y qué nivel de seguridad tiene?
Los archivos se cifran en tránsito (TLS) y en reposo, y se almacenan en tu espacio de trabajo de DocAsker o se sincronizan directamente con Google Drive, Dropbox o OneDrive en los planes Pro y Firm. Los enlaces pueden caducar o revocarse en cualquier momento, y cada subida, comprobación y descarga queda registrada. DocAsker te ayuda a cumplir con el RGPD y disponemos de un contrato de encargo del tratamiento (DPA) previa solicitud.
¿Comprueba DocAsker la autenticidad formal de la identidad del cliente?
No. DocAsker verifica que el documento aportado coincida con el solicitado, sea legible, esté en vigor, contenga las firmas requeridas y esté completo. La verificación sustantiva de la identidad y la decisión de aceptar al cliente siguen siendo responsabilidad exclusiva de tu despacho y de sus protocolos de cumplimiento normativo.
¿Qué documentos debe solicitar un despacho de abogados para el KYC?
Depende de tu jurisdicción, la normativa aplicable del colegio profesional y el perfil del cliente. Lo habitual es requerir documento de identidad con fotografía, un justificante de domicilio con menos de 3 meses y, en personas jurídicas, escrituras de nombramiento de cargos y titularidad real. Utiliza nuestra lista como base y adáptala a las políticas internas de tu firma.
¿Puedo exportar un informe con todo lo que se ha verificado?
Sí, con el plan Firm. Todos los planes registran cada subida, validación y descarga, pero el plan Firm añade la opción de exportar el registro de auditoría, además de incluir múltiples puestos para el equipo y gestión avanzada de permisos.
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